就關(guān)于涉嫌隱藏與伊朗2500億美元金融交易的指控，與紐約州金融服務(wù)局達(dá)成和解，保住其經(jīng)營(yíng)牌照
渣打集團(tuán)已同意向美國(guó)紐約州銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付3.4億美元，就關(guān)于涉嫌隱藏與伊朗相關(guān)金融交易的指控達(dá)成和解。渣打得以保留其在紐約州的銀行經(jīng)營(yíng)牌照，但未來(lái)需要設(shè)立更高的監(jiān)管門檻。渣打銀行昨日發(fā)布公告，證實(shí)雙方就和解協(xié)議內(nèi)容達(dá)成一致，并表示短期內(nèi)將達(dá)成包含詳盡和解條款的正式協(xié)議。
將設(shè)立監(jiān)督人員
紐約州最高銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)——紐約州金融服務(wù)局(DFS)負(fù)責(zé)人本杰明·勞斯基當(dāng)?shù)貢r(shí)間14日發(fā)表的聲明稱，渣打銀行已經(jīng)同意向該機(jī)構(gòu)進(jìn)行民事賠償3.4億美元。有外媒評(píng)論認(rèn)為，這一數(shù)額對(duì)州一級(jí)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)已經(jīng)算是“巨額”賠償了。
渣打還須在其紐約分支機(jī)構(gòu)設(shè)立一名監(jiān)督者，任期至少為兩年，主要監(jiān)控渣打銀行內(nèi)部的洗錢風(fēng)險(xiǎn)控制情況，以及執(zhí)行適當(dāng)?shù)母恼胧FS還將向該行派駐審查員。另外，渣打銀行還同意任命自己的專職人員負(fù)責(zé)監(jiān)督審計(jì)每一筆海外交易，以保證不觸犯美國(guó)關(guān)于洗錢的法律。
8月6日，DFS指控渣打銀行涉嫌在近10年的時(shí)間內(nèi)為伊朗客戶隱瞞了大約6萬(wàn)筆秘密交易，涉及至少2500億美元，渣打銀行從中獲得數(shù)億美元費(fèi)用。這違反了美國(guó)對(duì)伊朗的制裁政策。
此前，渣打只承認(rèn)其與伊朗的部分交易違反了美國(guó)政策，其涉及伊朗的交易中為符合美國(guó)相關(guān)規(guī)定的交易總量低于1400萬(wàn)美元。但在當(dāng)天的聲明中，勞斯基表示，渣打已經(jīng)同意“違規(guī)行為涉及至少2500億美元的交易”。
繼續(xù)跟其他監(jiān)管方洽談
如果紐約州金融服務(wù)局對(duì)渣打銀行的指控成立，該銀行將被吊銷其在紐約州的銀行牌照。但上述和解協(xié)議達(dá)成后，渣打銀行得以保留其經(jīng)營(yíng)牌照，避免了美元業(yè)務(wù)陷入癱瘓。原本定于15日舉行的聽證會(huì)也隨之休會(huì)。
除DFS外，自2011年以來(lái)，美國(guó)財(cái)政部、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)、美國(guó)司法部以及曼哈頓地方檢察官辦公室均在與渣打就其伊朗相關(guān)交易進(jìn)行庭外和解談判。上述和解協(xié)議不包括這幾家監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
此前，有消息稱上述機(jī)構(gòu)對(duì)于DFS未經(jīng)“通氣”擅自發(fā)布對(duì)渣打銀行的指控感到不滿，認(rèn)為其打亂了其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的調(diào)查計(jì)劃。據(jù)外媒報(bào)道，在勞斯基威脅要取消渣打銀行業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)牌照后，美聯(lián)儲(chǔ)曾每隔三個(gè)小時(shí)就打電話詢問(wèn)渣打的流動(dòng)性和業(yè)務(wù)狀況。
渣打昨日在公告中表示，該集團(tuán)將繼續(xù)積極參與跟其它相關(guān)美國(guó)部門的洽談。如果達(dá)成任何解決方案，會(huì)于適當(dāng)時(shí)候作出公布。
- 市場(chǎng)
渣打股價(jià)止跌回升
渣打周二在倫敦市場(chǎng)收盤報(bào)價(jià)1409.5先令，漲幅2.88%。昨日，該股在香港市場(chǎng)收盤171.7港元，漲幅3.559%。
在上周紐約州金融服務(wù)局對(duì)渣打起訴后，渣打股價(jià)一度大幅下跌。其中，渣打倫敦市場(chǎng)股價(jià)在8月7日即指控發(fā)布第二天的跌幅達(dá)16%，為1988年有股價(jià)記錄以來(lái)最大跌幅；其港股股價(jià)全天跌14.89%，創(chuàng)近2年來(lái)單日最大跌幅。當(dāng)天渣打港股市值蒸發(fā)約670億港元。
美國(guó)此次對(duì)渣打的指控也引發(fā)了英國(guó)當(dāng)局的抗議，他們聲稱，DFS不公平地將目標(biāo)對(duì)準(zhǔn)了渣打等英資銀行，意在對(duì)倫敦全球金融中心的地位進(jìn)行打壓。
